為加強科研檔案工作，國家檔案局、科技部對《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》（國檔發(fā)〔1987〕6號，以下簡稱《暫行規(guī)定》）進行了修訂，以國家檔案局、科技部令第15號發(fā)布了《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），將于2020年11月1日起施行。近日，國家檔案局、科技部有關(guān)負責(zé)人就發(fā)布《規(guī)定》回答了記者提問。

問：本次修訂《暫行規(guī)定》背景是什么？

答：習(xí)近平總書記指出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來。適應(yīng)和引領(lǐng)我國經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，關(guān)鍵是要依靠科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)換發(fā)展動力”。9月11日，習(xí)近平總書記在京主持召開科學(xué)家座談會時進一步強調(diào)，我國經(jīng)濟社會發(fā)展和民生改善比過去任何時候都更加需要科學(xué)技術(shù)解決方案，都更加需要增強創(chuàng)新這個第一動力。隨著我國科技體制改革步伐的不斷加快，《深化科技體制改革實施方案》《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》等一系列科技政策相繼發(fā)布實施，支撐了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的組織實施，對科學(xué)數(shù)據(jù)、科研檔案的管理利用，也提出了更高的要求。

科研檔案是科學(xué)技術(shù)研究活動中形成的具有保存價值的各種形式和載體的記錄，是科研成果的重要組成部分，對科研任務(wù)部署、科研項目組織實施、技術(shù)路線選擇等科研積累具有重要意義，必須進一步加強集中統(tǒng)一管理，以便更好地開發(fā)利用。另一方面，隨著我國科技創(chuàng)新不斷加速，科研檔案數(shù)量激增，檔案內(nèi)容越發(fā)豐富，科研檔案工作也面臨著更復(fù)雜的環(huán)境和新的更高的要求，提升檔案工作服務(wù)科研活動能力，對促進科技創(chuàng)新具有重要意義，是檔案工作圍繞中心、服務(wù)大局的重要體現(xiàn)。

由國家檔案局和原國家科委于1987年聯(lián)合發(fā)布的《暫行規(guī)定》，對完善科研檔案管理體制機制，加強科研活動的宏觀管理產(chǎn)生了積極的作用。但是《暫行規(guī)定》畢竟形成30多年了，隨著形勢的發(fā)展和科技體制的改革，很多內(nèi)容已不適用于當(dāng)前的科研檔案工作。以往科研檔案管理過程中出現(xiàn)的主體責(zé)任不明確、歸檔范圍不清晰、檔案收集不完整、科研檔案共享利用不方便等問題更加凸顯，要求修改《暫行規(guī)定》的呼聲也日益增多。近年，多位全國人大代表和全國政協(xié)委員提出建議或提案，要求修訂《暫行規(guī)定》，加強科研檔案管理。

正是基于上述考慮，2017年，國家檔案局會同科技部正式啟動了《暫行規(guī)定》的修訂工作，修訂工作歷時3年。

問：本次對《暫行規(guī)定》哪些方面進行了修改和完善？

答：本次修訂對《暫行規(guī)定》進行了比較大的修改和完善。修訂后的《規(guī)定》全文共28條，涵蓋了新形勢下科研檔案管理工作的原則、管理職責(zé)、科研文件材料的形成和歸檔、科研檔案的管理和利用等多個方面。與《暫行規(guī)定》相比，本次修訂內(nèi)容體現(xiàn)在以下7個方面。

一是完善了科研檔案的定義。根據(jù)最新的科研項目管理過程，將科研檔案定義為在科研項目立項論證、研究實施及過程管理、結(jié)題驗收及績效評價、成果管理等過程中形成的“具有保存價值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體的文件材料以及標(biāo)本、樣本等實物”，其中特別將“數(shù)據(jù)”“標(biāo)本、樣本等實物”納入科研檔案定義之中，進一步完善了科研檔案定義。

二是進一步明確了科研檔案管理責(zé)任。《規(guī)定》按照國家檔案工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則對科研檔案管理責(zé)任進行了明確。明確了各級檔案主管部門、科技主管部門、科研項目管理單位和科研項目承擔(dān)單位、參加單位、科研項目負責(zé)人等的檔案管理責(zé)任，尤其是對財政支持的科研項目檔案工作責(zé)任進行了明確，并特別提出了科研項目承擔(dān)單位對所承擔(dān)科研項目的檔案工作負總責(zé)等要求。

三是豐富了科研文件材料的歸檔內(nèi)容。按照最新科研項目管理過程增補了應(yīng)納入歸檔范圍的科研文件材料，如立項論證階段的項目指南、立項評審材料，研究實施及過程管理階段的科學(xué)數(shù)據(jù)、階段進展情況報告，結(jié)題驗收及績效評價、成果管理階段的驗收申請書、績效自評價報告、科技報告等。

四是增加了科研電子檔案的管理要求。根據(jù)當(dāng)前科研管理信息化發(fā)展趨勢和科研文件材料形成特點，從減輕科研人員負擔(dān)出發(fā)，提出了科研電子文件可實行電子單套制歸檔的要求，并明確了科研電子文件可單套制歸檔的系統(tǒng)功能或接口設(shè)置等要求。

五是對跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨機構(gòu)開展研究的科研項目的檔案管理提出了要求?！兑?guī)定》要求科研項目牽頭承擔(dān)單位對跨單位開展研究的科研項目檔案工作負總責(zé)，對科研項目參加單位提出科研檔案管理要求，明確檔案歸屬與流向，并按照有關(guān)規(guī)定進行審查或驗收?！兑?guī)定》還要求科研項目參加單位在保存本單位承擔(dān)任務(wù)所形成檔案的同時，將副本或復(fù)制件或所承擔(dān)科研項目檔案目錄送交牽頭承擔(dān)單位集中管理。

六是優(yōu)化了科研檔案驗收制度。過去科研項目完成時要進行鑒定驗收，因此《暫行規(guī)定》中提出了同時進行科研檔案驗收。隨著科研項目績效評價方式的改革，《規(guī)定》與時俱進，提出科研檔案驗收時可按規(guī)定進行審查或驗收。

七是鼓勵科研檔案信息的共享利用?！兑?guī)定》要求各單位要建立健全科研檔案開放利用機制，并對分工完成科研項目形成科研檔案的歸屬、流向等進行了規(guī)定。

問：印發(fā)《規(guī)定》的重大意義是什么？

答：《規(guī)定》的印發(fā)對于加強科研檔案工作，促進我國科技創(chuàng)新工作具有重要的意義。

一是有利于提高檔案工作圍繞中心、服務(wù)大局的能力?！兑?guī)定》貫徹落實黨的十九大精神，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，貫徹黨中央、國務(wù)院對科技工作和檔案工作的部署，根據(jù)《深化科技體制改革實施方案》等的要求，進一步拓展了歸檔范圍，優(yōu)化了科研檔案管理流程，明確了管理責(zé)任，解決了前期科研檔案工作中遇到的諸多問題，有利于提高檔案工作服務(wù)科技創(chuàng)新等發(fā)展大局的能力。

二是有利于加強新形勢下的科研檔案管理工作?！兑?guī)定》作為一部科研檔案工作的部門規(guī)章，對科研檔案管理全流程提出要求。《規(guī)定》的發(fā)布有利于科研檔案工作的規(guī)范開展，能夠進一步促進科研檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性和開放利用。

三是有利于科研檔案與科學(xué)數(shù)據(jù)的協(xié)同管理?？茖W(xué)數(shù)據(jù)是在科學(xué)技術(shù)研究活動中取得并用于科學(xué)技術(shù)研究活動的原始數(shù)據(jù)及其衍生數(shù)據(jù)，是國家科技創(chuàng)新發(fā)展和經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源。2018年，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》，對進一步加強和規(guī)范科學(xué)數(shù)據(jù)管理提出了總體要求?！兑?guī)定》首先明確科研檔案歸檔范圍包含了科學(xué)數(shù)據(jù)，保證各類科研項目活動過程中產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)歸盡歸；其次，科學(xué)數(shù)據(jù)大多以科研電子文件的形式產(chǎn)生，《規(guī)定》通過細化科研電子文件歸檔要求，使科學(xué)數(shù)據(jù)歸檔實實在在落地；第三，《規(guī)定》通過促進科研檔案的共享利用，進一步推動了科學(xué)數(shù)據(jù)的規(guī)范管理和共享利用。

四是有利于加強科研誠信體系建設(shè)。2018年5月，中辦、國辦印發(fā)《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》指出，“科研誠信是科技創(chuàng)新的基石”?？蒲袡n案是科研活動的原始記錄，是科研誠信體系運行的基礎(chǔ)。《規(guī)定》的印發(fā)對于加強科研活動全過程的科研誠信管理，全面實施科研誠信承諾制，強化科研誠信審核，對違背科研誠信要求的行為進行公平公正的調(diào)查處理等具有重要的推動作用。

五是有利于減輕科研人員負擔(dān)?！兑?guī)定》實行科研電子文件電子單套制歸檔和科研電子檔案的電子單套制管理，許多科研電子文件材料不再要求打印輸出紙質(zhì)載體，從而有利于減輕科研人員負擔(dān)。

問：就《規(guī)定》的宣傳貫徹，國家檔案局、科技部將采取哪些措施？

答：《規(guī)定》自2020年11月1日起施行，為了貫徹落實好《規(guī)定》，我們將積極做好以下工作。一是根據(jù)《規(guī)定》撰寫解讀材料，對此次修訂的重點內(nèi)容進行詳細解讀。二是廣泛開展《規(guī)定》的宣傳培訓(xùn)工作，引導(dǎo)各部門、各單位的有關(guān)負責(zé)人和從事科研、檔案工作的相關(guān)人員準(zhǔn)確理解和把握《規(guī)定》的內(nèi)容和要求。同時，我們也希望各部門、各單位及時將《規(guī)定》進行轉(zhuǎn)發(fā)，積極組織相關(guān)人員參加培訓(xùn)，及時組織本系統(tǒng)、本單位有關(guān)人員學(xué)習(xí)《規(guī)定》，確保將《規(guī)定》落實到位。三是對一些配套的制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進行廢、改、立工作，使之與《規(guī)定》要求相一致。四是加強日常監(jiān)督檢查，各級檔案主管部門、科技主管部門要將《規(guī)定》的執(zhí)行情況納入監(jiān)管范圍，對存在違反《規(guī)定》有關(guān)要求行為的單位和個人，要及時予以糾正，對情節(jié)嚴(yán)重的，要依法依規(guī)堅決予以懲處。

科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定

第一條??為了加強科學(xué)技術(shù)研究檔案（以下簡稱科研檔案）管理，有 效保護和利用科研檔案，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《科學(xué)技術(shù) 檔案工作條例》和國家科學(xué)技術(shù)管理有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合科研 工作和檔案工作實際，制定本規(guī)定。

第二條??承擔(dān)科研項目（包括科研課題，下同）研究、計劃管理的機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位及其他組織開展科研檔案管理工作適用本規(guī)定。

第三條??科研檔案是指科研項目在立項論證、研究實施及過程管理、結(jié)題驗收及績效評價、成果管理等過程中形成的，具有保存價值的文字、圖表、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體的文件材料以及標(biāo)本、樣本等實物。

第四條??科研檔案工作是科研管理的重要組成部分和科研活動的重要環(huán)節(jié)，各單位應(yīng)當(dāng)把科研檔案工作要求納入科研管理制度與工作流程，與科研項目工作同部署、同實施、同檢查，將科研檔案管理列入有關(guān)部門和人員的職責(zé)并予以考核。

第五條??科研項目結(jié)題驗收時，各單位應(yīng)當(dāng)按照分類分級管理的原則，按照有關(guān)規(guī)定對科研檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性進行審查或驗收。

第六條??各單位應(yīng)當(dāng)按照集中統(tǒng)一管理原則，建立健全科研檔案工作規(guī)章制度，在人員、庫房、設(shè)備、經(jīng)費等方面給予保障，保證科研檔案工作順利開展，確?？蒲袡n案完整、準(zhǔn)確、可用、安全。

任何人不得以任何理由將應(yīng)當(dāng)歸檔的科研文件材料據(jù)為己有或拒絕歸檔。

第七條??各單位應(yīng)當(dāng)把科研檔案工作經(jīng)費納入本單位預(yù)算；科研檔案工作產(chǎn)生的支出列入科研項目預(yù)算相關(guān)科目。

第八條??按照國家檔案工作統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，國家檔案主管部門對全國科研檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)，國家科技主管部門在國家科技計劃（專項、基金等）組織實施過程中加強科研檔案工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)?？蒲许椖砍袚?dān)單位的上級主管部門（機構(gòu)）應(yīng)當(dāng)把科研檔案工作納入本系統(tǒng)整體工作范疇，切實加強領(lǐng)導(dǎo)和管理。地方科技主管部門（機構(gòu)）會同檔案主管部門對本區(qū)域內(nèi)科研檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)。

第九條??中央和地方各級科技主管部門（機構(gòu)）會同檔案主管部門，對本級財政支持的科技計劃（專項、基金等）的科研檔案工作建立工作機制，并進行監(jiān)督和指導(dǎo)。

中央財政資金支持的科研項目管理單位對所負責(zé)科研項目的檔案工 作負責(zé)，按照科技計劃管理要求制定工作制度，建立工作機制。

第十條??科研項目承擔(dān)單位（含牽頭承擔(dān)單位）對所承擔(dān)科研項目的檔案工作負總責(zé)，對科研項目參加單位提出科研檔案管理要求，明確檔案歸屬與流向，并按照有關(guān)規(guī)定進行審查或驗收。

科研項目參加單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及科研項目承擔(dān)單位的要求做好所參加科研項目的文件材料收集、整理、歸檔及檔案保管、利用、鑒定、處置等工作。

第十一條??各單位檔案管理部門集中統(tǒng)一管理本單位科研檔案，對本單位科研文件材料的歸檔工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)，協(xié)助科研人員做好科研文件材料收集、整理、歸檔及科研項目結(jié)題驗收等工作。

第十二條??科研項目負責(zé)人對歸檔科研文件材料的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性負責(zé)。

第十三條??科研項目應(yīng)當(dāng)明確專人負責(zé)科研文件材料的收集、整理、審核，結(jié)題驗收后按照要求及時歸檔。

第十四條??各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)科研內(nèi)容和科研管理程序，結(jié)合科研項目特點確定歸檔范圍?？蒲许椖吭诹㈨椪撟C、研究實施及過程管理、結(jié)題驗收及績效評價、成果管理等全過程中形成的，具有保存價值的各種形式和載體的科研文件材料均應(yīng)當(dāng)納入歸檔范圍。

歸檔范圍主要包括但不限于：

（一）立項論證階段

  項目指南、可行性研究報告，項目經(jīng)費預(yù)算文件材料，申報書及相關(guān)證明；立項評審文件材料，預(yù)算申訴、評審文件材料；立項（含預(yù)算）批復(fù)，任務(wù)合同書（含預(yù)算書）及各類協(xié)議等。

（二）研究實施及過程管理階段

研究計劃、組織實施工作方案，研究、實驗任務(wù)書、大綱，實驗、探測、測試、觀測、觀察、野外調(diào)查、考察等的原始記錄和整理記錄，綜合分析報告；設(shè)計文件、圖樣，集成電路布圖，工藝文件，計算文件，數(shù)據(jù)處理文件；科學(xué)數(shù)據(jù)；研制的樣機、樣品、標(biāo)本等的實物及其目錄、圖片等。

中期、年度等階段執(zhí)行進展情況報告、總結(jié)報告、研究成果等；項目、人員、進度、經(jīng)費等的調(diào)整、變更文件材料；撤銷項目已開展工作、已使用經(jīng)費、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況文件材料。

專家咨詢、中期檢查、中期評審、項目監(jiān)督工作形成文件材料。

建設(shè)的中試線、試驗基地、示范點一覽表、圖片及數(shù)據(jù)等。

（三）結(jié)題驗收及績效評價、成果管理階段

驗收申請書，驗收承諾書；工作總結(jié)報告，技術(shù)報告，項目經(jīng)費決算等財務(wù)情況文件材料。

驗收通知，驗收評審文件材料；驗收現(xiàn)場測試報告，第三方檢測、測試、評估報告，用戶使用報告及證明、典型用戶報告、產(chǎn)業(yè)化審核報告等；驗收結(jié)論書，結(jié)題書面通知等。

績效自評價報告，專家評議文件材料、評價結(jié)論等績效評價工作文件材料。

研究報告、論文、專著、數(shù)據(jù)庫等研究成果文件材料；自評價報告，科技報告；專利、軟件及其他知識產(chǎn)權(quán)文件材料。

產(chǎn)業(yè)化報告、證書、出版物等成果應(yīng)用、獲獎、宣傳推廣文件材料。

第十五條??科研文件材料歸檔要求：

（一）歸檔的科研文件材料制成材料應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)范要求。

（二）科研項目完成或中止后，應(yīng)當(dāng)對所形成的科研文件材料加以系統(tǒng)整理，履行審查手續(xù)后及時歸檔；研究周期長的項目，可分階段歸檔。

（三）科研文件材料歸檔時應(yīng)當(dāng)根據(jù)科研項目的性質(zhì)、規(guī)模、創(chuàng)新性等確定保管期限。保管期限分為永久和定期，定期一般分為30年、10年。

第十六條??科研電子文件的形成、收集、整理、歸檔及科研電子檔案的保管、利用、鑒定、處置等應(yīng)當(dāng)按照國家電子文件歸檔和電子檔案管理的有關(guān)規(guī)定進行。

第十七條??各單位建設(shè)或使用科研項目管理系統(tǒng)時，應(yīng)當(dāng)充分考慮科研檔案管理需要，設(shè)置科研電子文件歸檔管理功能或接口，并確保歸檔電子文件真實、完整、可用、安全。歸檔的科研電子文件及其存儲格式、元數(shù)據(jù)等應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)規(guī)范要求。

第十八條??符合下列條件的單位，科研電子文件可僅以電子形式歸檔保存。

（一）形成的科研電子文件來源真實有效，由計算機等電子設(shè)備形成和傳輸。

（二）形成科研電子文件的系統(tǒng)能夠準(zhǔn)確、完整、有效接收和讀取電子文件，能夠輸出符合國家標(biāo)準(zhǔn)歸檔格式的電子文件，設(shè)定了經(jīng)辦、審核、審批等必要的審簽程序。

（三）使用的電子檔案管理系統(tǒng)能夠有效接收、管理、利用電子文件，功能符合電子檔案的長期保管要求。

（四）采取有效措施，防止科研電子檔案被篡改。

 （五）建立科研電子檔案備份制度，能夠有效防范自然災(zāi)害、意外事故和人為破壞的影響。

（六）從外部接收的電子文件來源可靠、程序規(guī)范、要素合規(guī)。

第十九條??科研檔案應(yīng)當(dāng)按照《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822）進行整理，科研電子檔案應(yīng)當(dāng)按照《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T18894）進行整理。有條件的單位可以開展科研檔案數(shù)字化。

第二十條??科研檔案的保管應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)檔案保管的要求，庫容量滿足未來檔案增長的需要?？蒲袡n案保管過程中應(yīng)當(dāng)定期檢查科研檔案的保管狀況，及時修復(fù)破損檔案。

科研檔案應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定保管。

第二十一條??各單位檔案部門應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定對保管期滿的科研檔案進行鑒定。保管期滿科研檔案的鑒定應(yīng)當(dāng)由檔案部門牽頭，組織有關(guān)部門或人員共同進行。經(jīng)鑒定仍需繼續(xù)保存的科研檔案應(yīng)當(dāng)重新劃定保管期限，確無保存價值的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進行銷毀。

第二十二條??各單位應(yīng)當(dāng)建立健全科研檔案開放利用機制，促進科研檔案信息共享，加強科研檔案資源深度開發(fā)?？蒲袡n案的開發(fā)利用應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，符合知識產(chǎn)權(quán)保護要求，科研檔案的開發(fā)利用應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)保規(guī)定。

第二十三條??各單位應(yīng)當(dāng)建立科研檔案工作統(tǒng)計制度，按照規(guī)定做好科研檔案統(tǒng)計工作。

第二十四條??分工合作完成的科研項目，應(yīng)當(dāng)以任務(wù)合同或分工協(xié)議條款等書面形式明確約定科研檔案的歸屬、流向、處置和利用共享事項。一般應(yīng)當(dāng)由牽頭承擔(dān)單位保存一套完整檔案。參加單位在保存本單位承擔(dān)任務(wù)所形成檔案的同時，將副本或復(fù)制件送交牽頭承擔(dān)單位。

如確系涉及參加單位或該單位科研人員合法權(quán)益而不宜向牽頭承擔(dān)單位送交副本或復(fù)制件，且有書面約定的，參加單位應(yīng)當(dāng)將本單位形成的科研檔案目錄送交牽頭承擔(dān)單位。

第二十五條??對科研文件材料歸檔與科研檔案管理工作做出突出貢獻的單位和個人，應(yīng)當(dāng)給予表彰和獎勵。

第二十六條??違反本規(guī)定的單位和個人，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實施辦法》《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》等予以處理。

第二十七條??科研項目計劃管理單位及項目綜合管理形成的檔案可按照文書檔案管理。

第二十八條??本規(guī)定由國家檔案局、科學(xué)技術(shù)部負責(zé)解釋，自2020年11月1日起施行。1987年3月20日國家科學(xué)技術(shù)委員會、國家檔案局發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》（國檔發(fā)〔1987〕6號）同時廢止。

中國檔案報